國(guó)家郵政局關(guān)于印發(fā)《快遞企業(yè)總部重大經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和報(bào)告制度（試行）》的通知

各省、自治區(qū)、直轄市郵政管理局，各經(jīng)營(yíng)快遞業(yè)務(wù)的企業(yè)：

　　為保護(hù)用戶、快遞企業(yè)和從業(yè)人員合法權(quán)益，切實(shí)維護(hù)快遞網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定，根據(jù)《中華人民共和國(guó)郵政法》《中華人民共和國(guó)突發(fā)事件應(yīng)對(duì)法》等法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，國(guó)家郵政局制定了《快遞企業(yè)總部重大經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和報(bào)告制度（試行）》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

　　                                                                                                                                                                                       國(guó)家郵政局

　　                                                                                                                                                                                   2020年10月20日

快遞企業(yè)總部重大經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和報(bào)告制度（試行）

　　第一條　為保護(hù)用戶、快遞企業(yè)和從業(yè)人員合法權(quán)益，切實(shí)維護(hù)快遞網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定，根據(jù)《中華人民共和國(guó)郵政法》《中華人民共和國(guó)突發(fā)事件應(yīng)對(duì)法》等法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，制定本制度。

　　第二條　兩個(gè)以上快遞企業(yè)在中華人民共和國(guó)境內(nèi)使用統(tǒng)一的商標(biāo)、字號(hào)或者快遞運(yùn)單經(jīng)營(yíng)快遞業(yè)務(wù)的，商標(biāo)、字號(hào)或者快遞運(yùn)單所屬的企業(yè)是本制度所稱快遞企業(yè)總部。

　　第三條　快遞企業(yè)總部做出的經(jīng)營(yíng)管理決定可能造成在全國(guó)或者省、自治區(qū)、直轄市范圍內(nèi)發(fā)生阻斷運(yùn)營(yíng)網(wǎng)絡(luò)突發(fā)事件等嚴(yán)重影響的，適用本制度。

　　第四條　快遞企業(yè)總部應(yīng)當(dāng)對(duì)使用其商標(biāo)、字號(hào)或者快遞運(yùn)單的快遞企業(yè)在服務(wù)質(zhì)量、安全保障、業(yè)務(wù)流程等方面實(shí)行統(tǒng)一管理，對(duì)可能造成國(guó)家郵政業(yè)Ⅱ級(jí)以上突發(fā)事件等危及郵政業(yè)安全穩(wěn)定和寄遞渠道安全暢通的情形和采取安全防范措施的情況，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)向國(guó)家郵政局報(bào)告。

　　第五條　快遞企業(yè)總部對(duì)下列重大經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)做出決定時(shí)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行充分的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：

　?。ㄒ唬┤珖?guó)范圍內(nèi)的資費(fèi)調(diào)整、內(nèi)部派費(fèi)調(diào)整；

　?。ǘ┦湛s服務(wù)地域、減少服務(wù)項(xiàng)目等經(jīng)營(yíng)范圍重大變化；

　?。ㄈ┛赡苡绊懢W(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定的重大資產(chǎn)購置與處置、重組或者重大投融資行為；

　?。ㄋ模┩袠I(yè)公司間可能影響網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定的收購、合并、分立；

　?。ㄎ澹┕緶p資、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)；

　?。┐笠?guī)模裁減快遞從業(yè)人員；

　?。ㄆ撸┢渌赡茉斐删W(wǎng)絡(luò)不穩(wěn)定的重大事項(xiàng)。

　　第六條　快遞企業(yè)總部應(yīng)當(dāng)在做出重大經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)決定后3個(gè)工作日內(nèi)向國(guó)家郵政局書面提交《快遞企業(yè)總部重大經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估情況報(bào)告》，但本條第二款規(guī)定的情形除外。

　　快遞企業(yè)總部對(duì)重大經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)做出的決定屬于《中華人民共和國(guó)證券法》第五十二條規(guī)定的“涉及發(fā)行人的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該發(fā)行人證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息”的，應(yīng)當(dāng)在依法披露后2個(gè)工作日內(nèi)，向國(guó)家郵政局書面提交《快遞企業(yè)總部重大經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估情況報(bào)告》。

　　第七條　《快遞企業(yè)總部重大經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估情況報(bào)告》應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：

　　（一）經(jīng)營(yíng)管理決定的起因；

　?。ǘ┩瓿稍u(píng)估時(shí)的狀態(tài)；

　?。ㄈ?shí)施前是否需要依法向相關(guān)部門申報(bào)或者依法經(jīng)過相關(guān)部門許可；

　?。ㄋ模┦欠襁`反國(guó)家政策、行業(yè)政策、行業(yè)自律要求；

　　（五）可能影響快遞網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定和運(yùn)行的程度、范圍；

　?。┛赡芤l(fā)群體性事件的苗頭性、傾向性問題；

　?。ㄆ撸┦欠翊嬖谄渌麌?yán)重影響快遞服務(wù)質(zhì)量的風(fēng)險(xiǎn)；

　?。ò耍M采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

　　第八條　《快遞企業(yè)總部重大經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估情況報(bào)告》應(yīng)當(dāng)要素完整、重點(diǎn)突出、真實(shí)準(zhǔn)確。

　　快遞企業(yè)總部向國(guó)家郵政局提交《快遞企業(yè)總部重大經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估情況報(bào)告》，以及國(guó)家郵政局對(duì)《快遞企業(yè)總部重大經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估情況報(bào)告》的反饋，不屬于實(shí)施該重大經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)的前置程序條件。

　　第九條　國(guó)家郵政局依法確定《快遞企業(yè)總部重大經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估情況報(bào)告》知悉范圍。郵政管理部門工作人員對(duì)知悉的商業(yè)秘密依法負(fù)有保密義務(wù)。

　　第十條　國(guó)家郵政局收到《快遞企業(yè)總部重大經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估情況報(bào)告》后，按照《國(guó)家郵政業(yè)突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案》等規(guī)定采取下列措施：

　?。ㄒ唬┲卮蠼?jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)違反郵政業(yè)法律、行政法規(guī)及部門規(guī)章等相關(guān)規(guī)定的，依照相關(guān)法律、行政法規(guī)及部門規(guī)章進(jìn)行處理；

　?。ǘ┲卮蠼?jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)與國(guó)家政策、行業(yè)政策、行業(yè)自律要求不一致的，對(duì)快遞企業(yè)總部實(shí)施行政指導(dǎo)或者依法向行業(yè)協(xié)會(huì)通報(bào)；

　?。ㄈ┲卮蠼?jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)存在阻斷運(yùn)營(yíng)網(wǎng)絡(luò)等較大風(fēng)險(xiǎn)的，向快遞企業(yè)總部發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)提示，督促企業(yè)重新進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估并采取適當(dāng)應(yīng)對(duì)措施；

　?。ㄋ模M采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施不完備的，督促快遞企業(yè)總部完善風(fēng)險(xiǎn)控制措施，加強(qiáng)應(yīng)急監(jiān)測(cè)，做好應(yīng)急處置準(zhǔn)備；

　?。ㄎ澹┙?jīng)分析評(píng)估，認(rèn)為可能發(fā)展成為突發(fā)事件的，依照《國(guó)家郵政業(yè)突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案》相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理；

　?。┥婕捌渌块T法定職責(zé)的，及時(shí)通知快遞企業(yè)總部，并依法告知其他部門；

　　（七）其他必要措施。

　　第十一條　快遞企業(yè)總部違反本制度第六條、第七條規(guī)定，未按時(shí)向國(guó)家郵政局提交《快遞企業(yè)總部重大經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估情況報(bào)告》，或者《快遞企業(yè)總部重大經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估情況報(bào)告》所載內(nèi)容不完備的，郵政管理部門應(yīng)當(dāng)向快遞企業(yè)總部發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)提示函，要求快遞企業(yè)總部進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估或者補(bǔ)充說明相關(guān)情況。

　　快遞企業(yè)總部收到風(fēng)險(xiǎn)提示后，仍未按要求補(bǔ)充進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估或者未按要求補(bǔ)充提交《快遞企業(yè)總部重大經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估情況報(bào)告》，構(gòu)成在服務(wù)質(zhì)量、安全保障、業(yè)務(wù)流程等方面未實(shí)行統(tǒng)一管理的，郵政管理部門依照《快遞暫行條例》第四十一條的規(guī)定處理；造成嚴(yán)重影響的，并進(jìn)行公開通報(bào)。

　　第十二條　快遞企業(yè)總部未按照本制度第十條第三項(xiàng)、第四項(xiàng)規(guī)定重新進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、完善風(fēng)險(xiǎn)控制措施，構(gòu)成在服務(wù)質(zhì)量、安全保障、業(yè)務(wù)流程等方面未實(shí)行統(tǒng)一管理的，郵政管理部門依照《快遞暫行條例》第四十一條的規(guī)定處理，并根據(jù)快遞企業(yè)總部重大經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)造成企業(yè)運(yùn)營(yíng)網(wǎng)絡(luò)阻斷的風(fēng)險(xiǎn)程度，及時(shí)向社會(huì)進(jìn)行提示，引導(dǎo)用戶關(guān)注快件安全和服務(wù)質(zhì)量等風(fēng)險(xiǎn)。

　　第十三條　快遞企業(yè)總部重大經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)造成國(guó)家郵政業(yè)突發(fā)事件的，郵政管理部門按照《國(guó)家郵政業(yè)突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案》的規(guī)定處置。

　　發(fā)生Ⅱ級(jí)以上突發(fā)事件運(yùn)營(yíng)網(wǎng)絡(luò)阻斷情形的，郵政管理部門及時(shí)向社會(huì)進(jìn)行提示，發(fā)布相關(guān)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)范圍、服務(wù)能力異常等方面情況。

　　第十四條　行業(yè)突發(fā)事件信息和快遞企業(yè)日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中與安全有關(guān)的運(yùn)營(yíng)信息，按照《郵政行業(yè)安全信息報(bào)告和處理規(guī)定》進(jìn)行報(bào)告、處理。

　　企業(yè)經(jīng)營(yíng)情況變化涉及快遞業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可管理的，應(yīng)當(dāng)依法辦理相關(guān)手續(xù)。

　　第十五條　快遞企業(yè)拒絕、阻礙郵政管理部門依法實(shí)施的監(jiān)督檢查的，依照《中華人民共和國(guó)郵政法》第七十七條的規(guī)定處理。

　　第十六條　本制度自發(fā)布之日起施行。